為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和市委、市政府關(guān)于規(guī)范涉企行政檢查的決策部署，進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查行為，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，營造良好營商環(huán)境，制定本實(shí)施方案。
一 工作目標(biāo)
聚焦“隨意檢查、重復(fù)檢查、多頭檢查”等突出問題，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境部門依法行政，落實(shí)檢查事項(xiàng)“雙透明”，檢查規(guī)范“雙認(rèn)可”，檢查方式“雙隨機(jī)”的工作要求，進(jìn)一步明確“誰來查”“檢查誰”“查什么”“怎么查”，打造依法、科學(xué)、精準(zhǔn)、高效的涉企行政檢查工作體系，促進(jìn)執(zhí)法與服務(wù)相統(tǒng)一，在實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的基礎(chǔ)上，減少涉企檢查計(jì)劃數(shù)、減少入企檢查次數(shù)、減少現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容、減少檢查對(duì)企影響，提高有計(jì)劃檢查運(yùn)用率、提高非現(xiàn)場(chǎng)檢查率、提高跨部門聯(lián)合檢查率、提高檢查問題發(fā)現(xiàn)率。用2——3年時(shí)間，實(shí)現(xiàn)全市生態(tài)環(huán)境部門涉企行政檢查數(shù)量明顯下降，行政檢查質(zhì)效明顯提升。
二 適用范圍和分類
本實(shí)施方案所指生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查是指市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)，對(duì)經(jīng)營主體(包括法人、非法人組織和個(gè)體工商戶等，以下統(tǒng)稱“檢查對(duì)象”)遵守生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章和執(zhí)行行政決定的情況進(jìn)行強(qiáng)制性了解、核查的行為。
生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查主要包括監(jiān)督檢查和執(zhí)法檢查。實(shí)施方式分為有計(jì)劃行政檢查和觸發(fā)式行政檢查。有計(jì)劃行政檢查是指日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查和其他有檢查計(jì)劃的行政檢查；觸發(fā)式行政檢查是指因投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題線索引發(fā)的行政檢查。
對(duì)以下檢查行為暫不納入本次規(guī)范涉企行政檢查的范圍：(1)行政處罰立案后的現(xiàn)場(chǎng)檢查、整改復(fù)查等行為；(2)按保密規(guī)定開展的涉密檢查行為；(3)對(duì)外省市經(jīng)營主體在本市管轄范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)的檢查行為；(4)對(duì)無照經(jīng)營者的檢查行為。
臨港新片區(qū)管委會(huì)、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)保稅區(qū)管理局、浦東新區(qū)綜合執(zhí)法局參照本實(shí)施方案落實(shí)生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查工作。
三 明確涉企行政檢查主體及職責(zé)分工
(一)生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查主體
市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)是本方案所指生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查的主體，在法定職責(zé)范圍內(nèi)或者委托范圍內(nèi)實(shí)施行政檢查。除上述主體外，任何組織和個(gè)人不得實(shí)施生態(tài)環(huán)境行政檢查。
根據(jù)工作需要，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)專家對(duì)行政檢查予以協(xié)助。根據(jù)“誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)”原則，行政檢查主體應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)對(duì)行政檢查輔助人員的監(jiān)督管理責(zé)任。第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)專家不得以協(xié)助行政檢查為名，自行開展行政檢查相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)工作。
(二)市和區(qū)行政檢查職責(zé)分工
市生態(tài)環(huán)境局要厘清涉企行政檢查權(quán)行使依據(jù)，依法合理確定行使層級(jí)和范圍。對(duì)于市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門均可行使行政檢查權(quán)的行政檢查事項(xiàng)，一般由區(qū)級(jí)行使；有重大影響或跨區(qū)域的行政檢查事項(xiàng)，原則上由市級(jí)負(fù)責(zé)；對(duì)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則確定行政檢查主體。涉及市內(nèi)跨區(qū)域交叉執(zhí)法，原則上由市生態(tài)環(huán)境局組織。
四 健全完善行政檢查事項(xiàng)庫
(一)建立行政檢查事項(xiàng)庫
嚴(yán)格落實(shí)權(quán)責(zé)清單制度，以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ)，梳理生態(tài)環(huán)境涉企行政檢查事項(xiàng)并通過全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)備案，形成生態(tài)環(huán)境行政檢查事項(xiàng)庫，未經(jīng)備案的檢查事項(xiàng)，不得開展行政檢查。因法律、法規(guī)、規(guī)章變化，可以申請(qǐng)臨時(shí)檢查事項(xiàng)，并及時(shí)報(bào)請(qǐng)市機(jī)構(gòu)編制部門更新權(quán)責(zé)清單。
(二)實(shí)行檢查事項(xiàng)分類管理
生態(tài)環(huán)境行政檢查事項(xiàng)實(shí)施分類管理。對(duì)于問題發(fā)生率低、投訴舉報(bào)量少、危害后果輕微、通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)的低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，列入“無事不擾”檢查事項(xiàng)清單，除上級(jí)部署、收到違法線索和法律、法規(guī)、規(guī)章有明確規(guī)定的外，原則上不主動(dòng)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(三)完善行政檢查標(biāo)準(zhǔn)
市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)結(jié)合行政檢查事項(xiàng)清單，按監(jiān)督檢查和執(zhí)法檢查的具體要求梳理生態(tài)環(huán)境監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和行政檢查要點(diǎn)，編制現(xiàn)場(chǎng)檢查指引，統(tǒng)一全市生態(tài)環(huán)境行政檢查標(biāo)準(zhǔn)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照行政檢查標(biāo)準(zhǔn)開展行政檢查。
五 健全完善行政檢查對(duì)象庫
(一)建立行政檢查對(duì)象庫
依托全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)及法人庫，以固定污染源綜合監(jiān)管系統(tǒng)及國家核技術(shù)利用輻射安全管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，結(jié)合環(huán)境影響評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、社會(huì)生態(tài)
環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)地塊從業(yè)單位等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)名錄，建立與行政檢查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的生態(tài)環(huán)境行政檢查對(duì)象庫。按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門依據(jù)各自職責(zé)，負(fù)責(zé)檢查對(duì)象庫動(dòng)態(tài)更新和標(biāo)簽管理。
(二)實(shí)行行政檢查對(duì)象分級(jí)管理
根據(jù)《上海市生態(tài)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法》和核技術(shù)利用分類分級(jí)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，按照信用+風(fēng)險(xiǎn)原則，將檢查對(duì)象按每個(gè)信用評(píng)價(jià)周期劃分為ABCD四個(gè)等級(jí)開展行政檢查，A級(jí)檢查對(duì)象歸入“無感監(jiān)管”清單；B級(jí)檢查對(duì)象按照5%的比例開展“雙隨機(jī)、一公開”的抽查；C級(jí)檢查對(duì)象提高“雙隨機(jī)、一公開”的抽查比例，按照20%的要求抽查；D級(jí)檢查對(duì)象在隨機(jī)抽查任務(wù)中按照100%比例開展檢查。
對(duì)上述分級(jí)中被列入《上海市環(huán)境監(jiān)管重點(diǎn)單位名錄》內(nèi)的，以及有其他特殊監(jiān)管要求的檢查對(duì)象，按照相應(yīng)管理要求組織檢查。對(duì)于暫未開展信用評(píng)價(jià)的檢查對(duì)象，按其隸屬的專項(xiàng)檢查方案組織行政檢查。涉及核技術(shù)利用單位的，按相關(guān)管理要求實(shí)施。
六 規(guī)范實(shí)施有計(jì)劃行政檢查
(一)編制年度和月度行政檢查計(jì)劃
除觸發(fā)式檢查外，有計(jì)劃行政檢查均應(yīng)制定行政檢查計(jì)劃。按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)同補(bǔ)充”的原則，市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)管理與執(zhí)法需求，編制市級(jí)生態(tài)環(huán)境年度行政檢查計(jì)劃。各區(qū)級(jí)生態(tài)環(huán)境部門在市級(jí)行政檢查計(jì)劃基礎(chǔ)上，結(jié)合屬地實(shí)際，編制區(qū)級(jí)生態(tài)環(huán)境年度行政檢查計(jì)劃。
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要著力提高年度行政檢查計(jì)劃編制質(zhì)量，圍繞貫徹落實(shí)生態(tài)環(huán)境部和市委、市政府決策部署，服務(wù)保障市、區(qū)生態(tài)環(huán)境年度重點(diǎn)工作，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，全面科學(xué)謀劃年度行政檢查計(jì)劃，避免出現(xiàn)無差別、拉網(wǎng)式檢查，有效減少涉企行政檢查數(shù)量。
市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)年度行政檢查計(jì)劃和月度工作需要，進(jìn)一步細(xì)化月度行政檢查計(jì)劃，明確檢查事項(xiàng)、檢查依據(jù)、檢查主體、檢查對(duì)象、檢查方式、檢查項(xiàng)目等內(nèi)容。無上級(jí)部署或其他觸發(fā)情況，月度行政檢查計(jì)劃不得安排年度行政檢查計(jì)劃外任務(wù)，切實(shí)提高有計(jì)劃檢查的運(yùn)用率。
(二)落實(shí)行政檢查計(jì)劃備案
市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門制定的年度行政檢查計(jì)劃，在每年2月底前，分別向市和區(qū)司法行政部門備案。其中，區(qū)級(jí)行政檢查計(jì)劃，還需報(bào)市生態(tài)環(huán)境局備案。年度檢查計(jì)劃備案后，應(yīng)于每年3月底前向社會(huì)公布。月度行政檢查計(jì)劃在上一月月底前報(bào)全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)備案。
(三)加強(qiáng)行政檢查計(jì)劃統(tǒng)籌
落實(shí)“綜合查一次”要求，開展以排污許可為核心的綜合式行政檢查，實(shí)現(xiàn)一碼進(jìn)門“一查清”，完成全流程、全要素、全環(huán)節(jié)檢查；監(jiān)督檢查和執(zhí)法檢查對(duì)同一檢查對(duì)象計(jì)劃內(nèi)任務(wù)，原則上每年只查一次；觸發(fā)式行政檢查可以與檢查計(jì)劃任務(wù)統(tǒng)籌實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)合并開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效減少入企檢查次數(shù)。
對(duì)于同一檢查對(duì)象的同一事項(xiàng)，在一個(gè)年度內(nèi)，已經(jīng)完成檢查的，不再重復(fù)組織檢查。對(duì)同一檢查對(duì)象市或區(qū)均有檢查計(jì)劃任務(wù)的，應(yīng)通過月度檢查計(jì)劃撮合，及時(shí)協(xié)商后由一方獨(dú)立檢查，或開展聯(lián)合檢查。
針對(duì)生態(tài)環(huán)境部門牽頭的跨部門聯(lián)合檢查任務(wù)，由市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門按職責(zé)制定聯(lián)合檢查計(jì)劃，通過全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)申領(lǐng)“檢查碼”開展聯(lián)合檢查，落實(shí)“應(yīng)協(xié)同，盡協(xié)同”原則，切實(shí)提高跨部門聯(lián)合檢查率。
七 規(guī)范使用“檢查碼”
(一)檢查前申領(lǐng)“檢查碼”
啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查前，執(zhí)法檢查人員通過生態(tài)環(huán)境移動(dòng)執(zhí)法系統(tǒng)，填寫月度行政檢查計(jì)劃編碼或通過觸發(fā)式行政檢查申領(lǐng)“檢查碼”；監(jiān)督檢查人員通過“隨申辦政務(wù)云”系統(tǒng)，按照規(guī)定程序和要求申領(lǐng)“檢查碼”。同一檢查任務(wù)需要連續(xù)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查的，不再重復(fù)申領(lǐng)“檢查碼”。
(二)事后補(bǔ)充申領(lǐng)“檢查碼”
針對(duì)以下情形，行政檢查人員可在現(xiàn)場(chǎng)檢查后48小時(shí)內(nèi)補(bǔ)充申領(lǐng)“檢查碼”，并補(bǔ)錄檢查信息：
1. 涉及生態(tài)環(huán)境安全、突發(fā)環(huán)境事件和應(yīng)急事故調(diào)查等突發(fā)檢查任務(wù)；
2. 涉及核實(shí)投訴舉報(bào)和其他問題線索等臨時(shí)任務(wù)；
3. 涉及刑事犯罪，涉嫌存在偷排、偷倒固體廢物，通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或者不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管方式排放污染物等緊急檢查任務(wù)；
4. 涉及尚未納入行政檢查對(duì)象庫的檢查對(duì)象，以及涉及違法行為調(diào)查中需要開展延伸檢查等其他檢查任務(wù)。
八 規(guī)范行政檢查行為
(一)優(yōu)化行政檢查方式
對(duì)列入“無感監(jiān)管”檢查對(duì)象清單的及對(duì)于其他通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查能達(dá)到檢查目的的行政檢查對(duì)象，應(yīng)優(yōu)先安排非現(xiàn)場(chǎng)檢查，切實(shí)提高非現(xiàn)場(chǎng)檢查率。
要充分運(yùn)用環(huán)境影響評(píng)價(jià)、排污許可、在線監(jiān)測(cè)等數(shù)據(jù)，通過大數(shù)據(jù)分析、衛(wèi)星遙感、無人機(jī)巡航及走航監(jiān)測(cè)等科技手段，查找問題線索，確定檢查重點(diǎn)，減少現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，切實(shí)提高問題發(fā)現(xiàn)率。
(二)規(guī)范行政檢查程序
行政檢查由兩名及以上行政檢查人員依法實(shí)施。行政檢查人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)向檢查對(duì)象主動(dòng)出示“檢查碼”和行政檢查證件，當(dāng)面告知行政檢查的依據(jù)、內(nèi)容、要求、程序，以及檢查對(duì)象依法享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，同時(shí)告知檢查對(duì)象可通過“隨申辦企業(yè)云”核驗(yàn)行政檢查事項(xiàng)、人員資格、評(píng)價(jià)檢查行為和查詢檢查結(jié)果等。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)應(yīng)落實(shí)“嚴(yán)格規(guī)范公正文明”的工作要求，嚴(yán)禁盲目檢查和野蠻檢查，不得要求企業(yè)提供與檢查內(nèi)容無關(guān)的材料，不得以配合檢查為緣由干擾企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營。行政檢查人員應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄設(shè)備規(guī)范開展行政檢查過程記錄。
(三)規(guī)范行政檢查結(jié)果記錄
行政檢查人員完成行政檢查后，應(yīng)通過全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)或生態(tài)環(huán)境移動(dòng)執(zhí)法系統(tǒng)規(guī)范錄入檢查結(jié)果。記錄應(yīng)包括檢查基本信息、檢查范圍、檢查內(nèi)容、檢查過程、發(fā)現(xiàn)問題、取證情況等事項(xiàng)及檢查結(jié)論。生態(tài)環(huán)境移動(dòng)執(zhí)法系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)全量、準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)歸集至全市統(tǒng)一綜合執(zhí)法系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)歸盡歸。
九 提升行政檢查能力
(一)加強(qiáng)檢查能力培訓(xùn)
市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)要加大培訓(xùn)力度，通過組織理論學(xué)習(xí)、法規(guī)培訓(xùn)、交叉檢查、實(shí)戰(zhàn)比武、裝備應(yīng)用、崗位練兵等多種形式的崗位培訓(xùn)，全面提升行政檢查人員發(fā)現(xiàn)問題的能力水平。
(二)提升裝備建設(shè)水平
要加強(qiáng)行政檢查裝備建設(shè)，對(duì)照《生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，配齊標(biāo)配類裝備，根據(jù)轄區(qū)檢查對(duì)象行業(yè)特征優(yōu)化配置選配類裝備。加強(qiáng)裝備應(yīng)用，發(fā)揮紅外熱成像氣體泄漏檢測(cè)儀、
熒光光譜儀等設(shè)備的作用，提升現(xiàn)場(chǎng)檢查效能。
(三)強(qiáng)化數(shù)智檢查能力建設(shè)
配合推進(jìn)本市智慧監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，密切部門協(xié)作聯(lián)動(dòng)，深化數(shù)據(jù)共享利用，探索引進(jìn)AI和AR數(shù)字技術(shù)，全面提升行政檢查數(shù)智化能力。綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)篩查模型、自動(dòng)巡檢、智能預(yù)警等手段，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別問題線索，提高問題線索質(zhì)量，推進(jìn)行政檢查科學(xué)化，增強(qiáng)行政檢查精準(zhǔn)性。
十 加大實(shí)施力度
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
市生態(tài)環(huán)境局成立本市生態(tài)環(huán)境部門規(guī)范涉企行政檢查工作組，由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)處室和市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)主要負(fù)責(zé)同志組成工作組成員。市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)會(huì)同法規(guī)處、辦公室牽頭推進(jìn)具體工作，局相關(guān)業(yè)務(wù)處室協(xié)同配合，全面推進(jìn)生態(tài)環(huán)境部門規(guī)范涉企行政檢查工作。
(二)注重服務(wù)指導(dǎo)
堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合、服務(wù)與管理相結(jié)合，綜合運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等方式，推行全過程說理式行政檢查，提高行政檢查說服力和公信力。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境部門及其執(zhí)法機(jī)構(gòu)要聚焦企業(yè)日常環(huán)境管理痛點(diǎn)及難點(diǎn)，編制生態(tài)環(huán)境不同管理領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)經(jīng)營指南。探索建立本市企業(yè)生態(tài)環(huán)境守法服務(wù)平臺(tái)，引導(dǎo)并鼓勵(lì)廣大企業(yè)積極使用，幫助提升生態(tài)環(huán)境自我管理能力。
(三)落實(shí)檢查責(zé)任
建立行政檢查責(zé)任制，行政檢查人員必須堅(jiān)持嚴(yán)的要求，認(rèn)真細(xì)致開展行政檢查，注重檢查實(shí)效。市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要加強(qiáng)檢查監(jiān)督，結(jié)合執(zhí)法稽查、效能評(píng)估及檢查對(duì)象評(píng)價(jià)情況，加大對(duì)行政檢查行為的監(jiān)督力度，杜絕出現(xiàn)“走過場(chǎng)”“打卡式”的行政檢查，扭轉(zhuǎn)行政檢查人員“卸責(zé)式檢查”的錯(cuò)誤觀念，全面規(guī)范涉企行政檢查行為。
(四)開展效能評(píng)估
建立健全規(guī)范行政檢查效能評(píng)估機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注涉企行政檢查合法性、合理性、必要性和時(shí)效性，對(duì)有計(jì)劃檢查運(yùn)用率、跨部門聯(lián)合檢查率、非現(xiàn)場(chǎng)檢查率、檢查問題發(fā)現(xiàn)率，以及檢查計(jì)劃統(tǒng)籌、檢查任務(wù)實(shí)施等開展分析評(píng)估，持續(xù)完善工作機(jī)制，全面提升涉企行政檢查工作效能。
原標(biāo)題：全文|關(guān)于規(guī)范本市生態(tài)環(huán)境部門涉企行政檢查實(shí)施方案
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